Page 70 - 康辉旅游杂志167期

C hina Comfort Travel 管理之道

二是梳理并优化理顺制度与流程。集团根据企业 三是打造合规管理文化。主动将合规工作向前一
的具体运营特点，制定并实施了《中国康辉旅游集团 步，结合法制宣传教育，对重点岗位和员工开展常态
有限公司合规管理制度》，对制度内容进行细致梳理和 化培训机制，融入到日常工作中。安排了形式多样的
优化。在这一制度框架下，公示了合规管理工作监督 培训、学习、宣贯，就上级单位通知传达二次；关于“文
举报电话及邮箱，根据最新的集团组织架构调整了合 明旅游”进行了三次宣贯 ；就拟修订的旅游合同（单
规管理组织架构，制定了“新（修）订制度、办法、细则 项委托合同、北京一日游合同、境内旅游合同和出境
流程图”，还进一步制定了《中国康辉旅游集团有限公 旅游合同）三次收集征询意见 ；就文旅部下发的旅游
司合规联席会议工作细则》，通过会议审议了 2024 年 工作规范开展学习 ；另外组织了线上线下的各类专项
合规管理工作计划，确保每一位员工都能在清晰的计 培训，例如《新员工入职培训》、《签订书面旅游合同必
划下开展工作。通过构建合规制度体系，集团不仅提 要性及风险防范培训》、《企业知识产权合规培训》、《宪
升了合规管理的效率和效果，也为持续改进和完善企 法日的专题培训》、新《公司法》等，提升了员工的法
业治理结构奠定了坚实的基础。 律意识和企业凝聚力。

三、以防范风险为导向与日常经营管理深 四、强化合规保障工作，培育合规文化
度融合 一是做好人财物保障。旅游业作为典型的人力密

一是合规管理职责融入“三会”。全面落实董事、 集型行业，对人才队伍的综合素质要求较高。为了提
党总支书记、执行总裁的合规管理职责，将合规管理 升行业竞争力，必须培养既懂得经营管理，又熟悉合
事项列入董事会、党总支、经营班子会审议清单，细化 规要求的复合型人才。在合规管理方面，不仅需要有
审议要素，避免多次审议，确保合规管理落实执行。全 专门的合规团队来负责相关工作，还需要在各个业务
面落实总法律顾问列席董事会、党总支、经营班子会， 部门配备合规管理员，确保合规理念的深入实施。 同
做好重大决策和重要制度的法律审核把关。 时，各职能部门也应积极配合，共同构建严密的监督
二是强化合规管理考核。加强了合规管理考核体 体系，以保障企业的合规运营。通过这样的综合措施，
制机制建设，加大了集团党组织、董事会、经营班子考 可以有效地提升旅游业的整体服务质量和管理水平，
核中合规工作的分值比例，充分发挥了考核功能作用， 为企业的长远发展奠定坚实的基础。
引领合规管理与业务经营同步发展。为了给考核提供 二是推动合规追责与免责。集团在内部管理中明
重要依据，《总法律顾问年度工作报告》和《年度审计 确了推动落实和规则人的追究与免责的机制。首先，
合规工作报告》都全面的总结了合规管理体系建设工 对于违反规定的行为，应当及时发出监管提示，对于
作的成果和问题，并就下一步工作提出计划和建议。 情节严重的，依据集团《中国康辉旅游集团有限公司
同时，合规履职情况要作为集团所有员工考核、干部 违规经营责任投资责任追究实施办法》、《中国康辉旅
任用、评先评优的重要依据。 游集团有限公司投资管理制度》等相关制度，严格追

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